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Sobre la posición

El oficial de cumplimiento será responsable del monitoreo de cumplimiento de los procesos pertinentes para la prevención y control de actividades sospechosas, con el propósito de medir la efectividad de dichas actividades y preparar reportes periódicos para la gerencia de cumplimiento y el comité de auditoría de la junta directiva.

También será responsable de realizar la debida diligencia a los procesos según sea requerido. Deberá recibir las notificaciones de transacciones sospechosas, llevando a cabo las investigaciones pertinentes y generar los reportes a su discreción.

Responsabilidades

• Revisar los procedimientos realizados por el analista de cumplimiento, así como los de los miembros del personal para hacer cumplir las normas del Manual de Cumplimiento.
• Revisar, con el propósito de Validar o rechazar, las anotaciones del analista de cumplimiento sobre los perfiles de clientes que podrían representar un riesgo para la compañía.
• Evaluar las operaciones reportadas como sospechosas para determinar la aplicación de medidas internas o preparar reportes para las entidades regulatorias correspondientes.
• Realizar los procesos de debida diligencia y aplicar auto certificación a los clientes con niveles considerables de riesgo.
• Preparar y enviar reportes periódicos a la gerencia de cumplimiento y al comité de cumplimiento y auditoría de la junta directiva sobre la eficiencia y efectividad de las políticas internas y brindar sus recomendaciones sobre los procesos.

¿Que debe saber?

• Licenciatura en leyes, finanzas o carreras afines. Maestrías, postgrados o especializaciones son un valor agregado.
• Mínimo de dos a tres (2 -3) años de experiencia en el manejo de regulaciones y políticas de legal y cumplimiento en compañías relacionadas a la banca o el sector financiero.
• Experiencia en el diseño de políticas, procedimientos y controles para evitar que en la institución se realicen operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales, el financiamiento territorial y la proliferación de armas de destrucción masiva.
• Experiencia en la realización de procedimientos de investigación de debida diligencia así como debida diligencia ampliada a través de sistemas tecnológicos con fines de reportería.
• Experiencia en la preparación y presentación de reportes a autoridades regulatorias nacionales o internacionales (FACTA/CRS).
• Conocimiento y comprensión de las leyes locales e internacionales en materia de prevención de lavado de dinero, conoce a tu cliente y otras áreas de riesgo relacionadas.
• Habilidad para redactar y brindar reportes a la Gerencia de Cumplimiento sobre operaciones sospechosas sujetas a ser reportadas, desempeño de procesos internos y eficiencia en la identificación de riesgos para mitigar o responder requerimientos cuando la información sea requerida.

Valor agregado si tiene conocimiento en las siguientes áreas

• Especialización en Cumplimiento, con certificación ACAMS o FIBA/AML
• Licencia de Ejecutivo Principal emitida por la Superintendencia de Mercado de Valores

Si estás interesado en unirte al equipo, incluso si no cumple con todos los requisitos anteriormente mencionados, lo alentamos a que presente su solicitud de igual forma. Estamos construyendo un equipo diverso cuyas habilidades se equilibran y complementan entre sí. Nos complace considerar dónde podría tener el mayor impacto.

PayCaddy es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades y valoramos la diversidad en nuestra empresa. No discriminamos por motivos de raza, religión, color, origen nacional, género, orientación sexual, edad, estado civil o discapacidad.